證監表示跨境理財通籌備工作已踏入最後階段 港騙局投訴個案按年增兩倍

香港證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀日前出席活動時稱，跨境理財通的籌備工作已踏入最後階段，形容情況「令人鼓舞」，相信理財通可望顯著提升銷往大灣區的投資產品數量，但香港銀行向大灣區居民進行跨境分銷時，將面對重大挑戰，預料能推動本港銀行界透過網上渠道來分銷基金。

她表示，本港銀行相當大程度上依靠「面對面」方式來推銷產品，但在理財通計劃下，銷售依賴網上平台及手機應用程式進行不涉招攬的行為；加上內地散戶投資者熟悉科技，亦慣常使用極具靈活性和符合成本效益的網上服務，故香港銀行便可能需要提升至匹配的水平，才能吸引內地散戶投資在港發售的認可基金及產品。疫情早已驅使本港轉以網上渠道來分銷基金，而理財通更能推動香港在這發展。

梁表示，證監會與香港金融管理局和內地相關部門於過去1年就理財通緊密合作。香港作為提供全方位服務的資產管理中心，一直都是在開曼群島、盧森堡及其他地區註冊的基金的分銷樞紐。香港可借理財通拓展成為基金平台，尤其是基金經理現時已可選擇成立開放式基金型公司。

她透露，業界愈來愈有興趣就交易所買賣基金(ETF)，以至其他公眾及私募基金申請成立開放式基金型公司，情況在5月公布開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃後尤為明顯。

就市場高度關注近年俗稱「微信女股」的騙案，梁鳳儀表示，證監會接獲有關騙局及欺詐的投訴個案數目是去年的兩倍，又提到一些上市個案中，以人為手段滿足《上市規則》。

她指疫情改變投資氣氛以及投資者年齡層，期間散戶投資者大幅增加，而社交媒體對他們以及即日炒家影響尤其深，證監會於2020年所錄詐騙投訴個案按年倍增，大多宗案件都是循社交網絡途徑進行。

梁鳳儀指，部分詐騙案涉及近兩年新上市的公司，他們向承銷商支付的佣金異常高昂，有理由懷疑這些資金被用作補償受控制承配人營造「市場」或補貼它們以被托高的價格購買股份而作出的部分安排。這些都是以人為手段滿足《上市規則》下的首次上市規定的典型手法。

她表示證監會高度關注這些人為安排。若一旦發現看似性質嚴重的違規行為或監控缺失，證監會將立即展開調查。若有需要，將毫不猶豫地對涉及首次公開招股的失當行為採取執法行動。

早於今年初，證監會諮詢簿記建檔及配售操守規定。梁鳳儀表示，清晰、透明及公平的簿記建檔過程，明顯對買方參與者有裨益，是維持香港資本市場的質素及廉潔穩健的關鍵，該建議發表意見的諮詢期剛結束，目前正檢視有關的回應。

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